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Módulo Auditoria e Controle Interno
O módulo de Auditoria e Controle Interno atende as demandas do setor de Auditoria Interna (Audit), que estão relacionadas diretamente aos relatórios de mudanças do TCU (Tribunal de Contas da União) e da CGU (Controladoria Geral da União). Tais relatórios contém notificações e constatações relativas aos setores da instituição, indicando adequações e mudanças a serem realizadas em seus procedimentos. Através das diversas funcionalidades do módulo, é possibilitado ao usuário tanto verificar os status das providências a serem tomadas quanto sugerir alterações para tais.
Esta página descreve o módulo Auditoria e Controle Interno e lista todas as suas operações, manuais de utilização e vídeos-aula.
Perfis Envolvidos
- Auditor: Papel de auditor do sistema, permitindo o acesso aos relatórios contidos no módulo de auditoria e também realizar o cadastro das notificações/constatações enviadas pela CGU e TCU.
Manuais do Auditor
Clique no link Página para Impressão, caso deseje acessar e imprimir a lista de manuais deste módulo.
Para acessar o Módulo Almoxarifado através do perfil de Auditor, seguir o caminho indicado abaixo:
iniciarIndice();
Aba Auditoria
Nesta aba são realizadas diversas operações do cotidiano do setor de Auditoria, como o cadastro das notificações, visualização das respostas das unidades, gerar planos de providências, dentre outras.
| Operação | Finalidade | Caminho do Sistema | Vídeo Aula | |
|---|---|---|---|---|
imprimirIndiceAtual(); | Cadastrar Relatório De Auditoria (AUDIT) | Este caso de uso tem a finalidade de cadastrar os relatórios de auditoria criados pelo setor de Auditoria Interna da Instituição. | Auditoria Interna (AUDIT) → Cadastrar Relatório De Auditoria | |
imprimirIndiceAtual(); | Relatórios Com Prazo Vencido | Funcionalidade utilizada para verificar os detalhes dos relatórios cadastrados que estão com seu prazo vencido. | Auditoria Interna (AUDIT) → Relatórios Com Prazo Vencido | |
imprimirIndiceAtual(); | Listar/alterar Relatórios De Auditoria | Caso de uso utilizado para verificar e alterar o registro dos relatórios cadastrados pelo setor de Auditoria da instituição. | Auditoria Interna (AUDIT) → Listar/alterar Relatórios De Auditoria | |
imprimirIndiceAtual(); | Enviar Nota De Auditoria | Funcionalidade utilizada para enviar aos setores da instituição notas de auditoria. | Auditoria Interna (AUDIT) → Enviar Nota De Auditoria | |
imprimirIndiceAtual(); | Prorrogar Prazo | Caso de uso utilizado para que o prazo de uma notificação de auditoria seja aumentado. | Auditoria Interna (AUDIT) → Prorrogar Prazo | |
imprimirIndiceAtual(); | Gerar Plano de Providência Permanente de Auditoria Interna | Funcionalidade utilizada para que o Plano de Providência seja gerado. | Auditoria Interna (AUDIT) → Gerar Plano De Providência | |
imprimirIndiceAtual(); | Visualizar Respostas Das Unidades | Funcionalidade utilizada para visualizar todas as respostas dos setores da instituição acerca das Notificações e Constatações já inseridas no sistema. | Acompanhamento → Visualizar Respostas Das Unidades | |
imprimirIndiceAtual(); | Responder Notificações De Auditoria | Caso de uso utilizado para dar uma resposta às unidades acerca das notificações/constatações já inseridas no sistema. | Acompanhamento → Responder Notificações De Auditoria | |
imprimirIndiceAtual(); | Listar Acompanhamentos de Providências | Caso de uso também utilizado para visualizar, em forma de listagem, os acompanhamentos das notificações/constatações inseridas no sistema. | Acompanhamento → Listar Acompanhamentos de Providências | |
imprimirIndiceAtual(); | Relatório de Gestão TCU/CGU | Relatórios → Relatório de Gestão TCU/CGU | ||
imprimirIndiceAtual(); | Cadastrar Acórdão | Caso de uso utilizado para que o registro dos Acórdãos sejam inseridos no sistema. | Tribunal de Contas da União (TCU) → Cadastrar Acórdão | |
imprimirIndiceAtual(); | Acórdãos Com Prazo Vencido | Funcionalidade utilizada para verificar os Acórdãos com prazo já vencido. | Tribunal de Contas da União (TCU) → Acórdãos Com Prazo Vencido | |
imprimirIndiceAtual(); | Listar/alterar Acórdãos | Funcionalidade utilizada para alterar os registros dos Acórdãos já inseridos no sistema. | Tribunal de Contas da União (TCU) → Listar/alterar Acórdãos | |
imprimirIndiceAtual(); | Notificar (Tribunal de Contas da União) | Caso de uso utilizado para notificar os setores da instituição. | Tribunal de Contas da União (TCU) → Notificar | |
imprimirIndiceAtual(); | Analisar Acórdão (TCU) | Tribunal de Contas da União (TCU) → Analisar Acórdão (TCU) | ||
imprimirIndiceAtual(); | Relatório de Auditoria por Determinação | Tribunal de Contas da União (TCU) → Relatório de Auditoria por Determinação | ||
imprimirIndiceAtual(); | Analisar Relatório De Auditoria (CGU) | Caso de uso utilizado para que o Relatório de Auditoria seja analisado no sistema. | Controladoria Geral da União (CGU) → Analisar Relatório De Auditoria (CGU) | |
imprimirIndiceAtual(); | Cadastrar Relatório De Auditoria (CGU) | Caso de uso utilizado para que o Relatório de Auditoria seja inserido no sistema. | Controladoria Geral da União (CGU) → Cadastrar Relatório De Auditoria | |
imprimirIndiceAtual(); | Listar/alterar Relatórios De Auditoria (CGU) | Caso de uso utilizado para Listar/Alterar os registros dos Relatórios já inseridos no sistema. | Controladoria Geral da União (CGU) → Listar/Alterar Relatórios De Auditoria | |
imprimirIndiceAtual(); | Gerar Plano De Providência Permanente (CGU) | Caso de uso utilizado para gerar o documento Plano de Providências. | Controladoria Geral da União (CGU) → Gerar Plano De Providência Permanente | |
imprimirIndiceAtual(); | Notificar (Controladoria Geral da União) | Funcionalidade utilizada para notificar os setores da instituição. | Controladoria Geral da União (CGU) → Notificar | |
imprimirIndiceAtual(); | Relatório De Auditoria por Constatação | Controladoria Geral da União (CGU) → Relatório De Auditoria por Constatação | ||
imprimirIndiceAtual(); | Relatórios Com Prazo Vencido | Funcionalidade utilizada para verificar os relatórios de auditoria com os prazos vencidos. | Controladoria Geral da União (CGU) → Relatórios Com Prazo Vencido | |
imprimirIndiceAtual(); | Cadastrar Tipo de Relatório de Controle | Cadastros → Tipo do Relatório de Controle → Cadastrar | ||
imprimirIndiceAtual(); | Listar Tipo de Relatório de Controle | Cadastros → Tipo do Relatório de Controle → Listar |
Aba Almoxarifado
Permite ao auditor da instituição visualizar alguns relatórios-chave para a fiscalização dos almoxarifados da instituição.
| Operação | Finalidade | Caminho do Sistema | Vídeo Aula | |
|---|---|---|---|---|
imprimirIndiceAtual(); | Despesas Da Unidade | Criação de um relatório relacionando às despesas das unidades da instituição com o almoxarifado do usuário. | → Despesas Da Unidade | |
imprimirIndiceAtual(); | Distribuição De Consumo De Um Material | Criação de um relatório relacionando às despesas das unidades da instituição com o almoxarifado do usuário. | → Distribuição De Consumo De Um Material | |
imprimirIndiceAtual(); | Inventário - Saldo Em Estoque | Criação de um relatório contendo o inventário de todos os bens da unidade do usuário. | → Inventário - Saldo Em Estoque | |
imprimirIndiceAtual(); | Relatório De Consumo | Criação de um relatório relacionando os materiais consumidos pela unidade do usuário. | → Relatório De Consumo | |
imprimirIndiceAtual(); | Relatório De Entradas | Criação de um relatório relacionando as entradas de material referentes ao almoxarifado do usuário. | → Relatório De Entradas | |
imprimirIndiceAtual(); | Requisições Atendidas Por Unidade | Criação de um relatório relacionando todas as requisições atendidas pelo almoxarifado para as unidades da instituição. | → Requisições Atendidas Por Unidade | |
imprimirIndiceAtual(); | Rma Analítico | Criação de um relatório relacionando todas as movimentações de material no almoxarifado de forma analítica. | → Rma Analítico | |
imprimirIndiceAtual(); | Rma Sintético | Criação de um relatório relacionando todas as movimentações de material no almoxarifado de forma sintética. | → Rma Sintético | |
imprimirIndiceAtual(); | Requisições Atendidas X Pagas | Criação de um relatório relacionando todas as requisições atendidas e pagas para uma determinada unidade da instituição. | → Requisições Atendidas X Pagas |
Aba Cadastros
| Operação | Finalidade | Caminho do Sistema | Vídeo Aula | |
|---|---|---|---|---|
imprimirIndiceAtual(); | Tipo do Relatório de Controle | → Tipo do Relatório de Controle |
Aba Compras
Permite ao auditor da instituição visualizar alguns relatórios-chave para a fiscalização dos setor de compras da instituição.
| Operação | Finalidade | Caminho do Sistema | Vídeo Aula | |
|---|---|---|---|---|
imprimirIndiceAtual(); | Compras Por Dl Ou In | Gerar um relatório relacionando as compras realizadas através de Dispensa ou Inexibilidade de Licitações. | → Compras Por Dl Ou In | |
imprimirIndiceAtual(); | Compras Por Modalidade De Licitação | Gerar um relatório contendo os processos de compra por determinada modalidade de licitação. | → Compras Por Modalidade De Licitação | |
imprimirIndiceAtual(); | Compras Da Unidade | Gerar um relatório anual contendo os processos de compra abertos por determinada unidade. | → Compras Da Unidade | |
imprimirIndiceAtual(); | Compras Por Modal. De Licitação E Grupo De Material | Gerar um relatório contendo os processos de compra por determinada modalidade de licitação e grupo de material. | → Compras Por Modal. De Licitação E Grupo De Material | |
imprimirIndiceAtual(); | Histórico De Compra Do De Um Material | Gerar um relatório para o acompanhamento do histórico de compras de um determinado material ou serviço. | → Histórico De Compra Do De Um Material | |
imprimirIndiceAtual(); | Antes Da Licitação | Gerar um relatório com os processos de compras que não foram licitados. | Processo de Compra→ Antes Da Licitação | |
imprimirIndiceAtual(); | Após A Licitação | Gerar um relatório com os processos de compras que já passaram pelo processo de licitação. | Processo de Compra→ Após A Licitação |
Aba Contratos
Permite ao auditor da instituição visualizar alguns relatórios-chave para a fiscalização dos setor de contratos da instituição.
| Operação | Finalidade | Caminho do Sistema | Vídeo Aula | |
|---|---|---|---|---|
imprimirIndiceAtual(); | Contratos Com A Funpec | → Contratos Com A Funpec | ||
imprimirIndiceAtual(); | Contratos Da Unidade | Mostrar ao usuário os contratos de um determinada unidade, de acordo, com a data da vigência informada. | → Contratos Da Unidade | |
imprimirIndiceAtual(); | Contratos Por Fornecedor | Exibe os contratos por fornecedor. | → Contratos Por Fornecedor | |
imprimirIndiceAtual(); | Listar Contratos | Tem a finalidade de exibir os contratos através de pesquisa, com diversos filtros selecionados, tais como: ano, número, vigência do contrato, Unidades Beneficiadas, empenho, e entre outras situações de busca. | → Listar Contratos |
Aba Convênios
Permite ao auditor da instituição visualizar alguns relatórios-chave para a fiscalização dos setor de convênios da instituição.
| Operação | Finalidade | Caminho do Sistema | Vídeo Aula | |
|---|---|---|---|---|
imprimirIndiceAtual(); | Convênios Por Partícipe | Funcionalidade responsável por criar relatórios relacionando partícipes e seus convênios. | → Convênios Por Partícipe | |
imprimirIndiceAtual(); | Convênios Por Vigência E Classificação | Funcionalidade responsável por criar relatórios divididos por vigência e classificação. | → Convênios Por Vigência E Classificação | |
imprimirIndiceAtual(); | Convênios Por Unidade | Funcionalidade responsável por criar relatórios relacionando as unidades e seus convênios. | → Convênios Por Unidade | |
imprimirIndiceAtual(); | Listar Todos Os Convênios | Funcionalidade responsável por listar os convênios segundo os parâmetros. | → Listar Todos Os Convênios |
Aba Orçamento
Permite ao auditor da instituição visualizar alguns relatórios-chave para a fiscalização dos setor de orçamento da instituição.
| Operação | Finalidade | Caminho do Sistema | Vídeo Aula | |
|---|---|---|---|---|
imprimirIndiceAtual(); | Saldo Resumido Por Unidade | Exibir os saldos das unidades e os saldos dos empenhos da unidades. | Saldos→ Saldo Resumido Por Unidade | |
imprimirIndiceAtual(); | Saldo De Todas As Unidades | Tem a finalidade exibir o saldo total da unidade gestoras e suas subordinadas. O relatório exibe também totais de transferências, distribuições orçamentárias e outras informações. | Saldos→ Saldo De Todas As Unidades | |
imprimirIndiceAtual(); | Saldo Orçamentário Por Unidade | Exibir tanto os saldos para cada elemento de despesa num determinado ano de uma unidade orçamentária, como o saldo geral da unidade. | Saldos→ Saldo Orçamentário Por Unidade | |
imprimirIndiceAtual(); | Despesas Da Unidade | Permite visualizar as despesas da unidade informada. | Despesas→ Despesas Da Unidade | |
imprimirIndiceAtual(); | Despesas Por Natureza Da Despesa | Demonstrar as despesas das unidade por Natureza de Despesa. | Despesas→ Despesas Por Natureza Da Despesa | |
imprimirIndiceAtual(); | Despesas Mensais Por Natureza De Despesa | Exibir o total de despesas de uma Unidade e suas subordinadas. | Despesas→ Despesas Mensais Por Natureza De Despesa | |
imprimirIndiceAtual(); | Empenhos Emitidos | Exibir os empenhos emitidos por uma unidade, credor, elemento de despesa, fonte de recurso, plano interno ou programa de trabalho em um determinado período ou para o exercício atual e anterior ou ambos. | Empenhos→ Empenhos Emitidos | |
imprimirIndiceAtual(); | Extrato Orçamentário Por Unidade | Emitir um relatório de Extrato Orçamentário por Unidade, que apresenta a lista e totalização das movimentações de transferências, bloqueios, dotações, empenhos e contingenciamentos para uma unidade selecionada. | Extratos→ Extrato Orçamentário Por Unidade | |
imprimirIndiceAtual(); | Provisões Recebidas | Visualizar todas as transferências orçamentárias que a unidade gestora do usuário logado recebe de outras unidades gestoras. | Extratos→ Provisões Recebidas |
Aba Patrimônio
Permite ao auditor da instituição visualizar alguns relatórios-chave para a fiscalização dos setor de patrimônio da instituição.
| Operação | Finalidade | Caminho do Sistema | Vídeo Aula | |
|---|---|---|---|---|
imprimirIndiceAtual(); | Aquisições Do Centro | Gerar relatório das aquisições feitas por Unidade Gestora. | → Aquisições Do Centro | |
imprimirIndiceAtual(); | Inventário | Mostra o detalhamento de todos os bens da instituição ou unidade, de acordo com os filtros escolhidos pelo usuário. | → Inventário | |
imprimirIndiceAtual(); | Ir Ao Menu Patrimônio | → Ir Ao Menu Patrimônio | ||
imprimirIndiceAtual(); | Termos De Responsabilidade | Verificar os detalhes dos termos de responsabilidade já inseridos no sistema. | Consulta de Documentos→ Termos De Responsabilidade | |
imprimirIndiceAtual(); | Guias De Movimentação | Verificar os detalhes da guia de movimentação/recolhimento inserido no sistema. | Consulta de Documentos→ Guias De Movimentação | |
imprimirIndiceAtual(); | Termos Por Empenho | Relaciona todos os termos de responsabilidade associados a determinado empenho. | Relatório→ Termos Por Empenho |
Aba Requisições
Permite ao auditor da instituição visualizar alguns relatórios-chave para a fiscalização das requisições da instituição.
| Operação | Finalidade | Caminho do Sistema | Vídeo Aula | |
|---|---|---|---|---|
imprimirIndiceAtual(); | Diárias | Funcionalidade responsável por realizar consultas das requisições de Diárias. | Buscar→ Diárias | |
imprimirIndiceAtual(); | Passagens | Funcionalidade responsável por realizar consultas das requisições de Passagens. | Buscar→ Passagens | |
imprimirIndiceAtual(); | Hospedagem | Funcionalidade responsável por realizar consultas das requisições de Hospedagens. | Buscar→ Hospedagem | |
imprimirIndiceAtual(); | Suprimento De Fundos | Funcionalidade responsável por realizar consultas das requisições de Suprimento de Fundos | Buscar→ Suprimento De Fundos | |
imprimirIndiceAtual(); | Obras E Manutenção | Funcionalidade responsável por realizar consultas das requisições de Obras e Manutenção. | Buscar→ Obras E Manutenção | |
imprimirIndiceAtual(); | Prestação De Serviço Pj | Funcionalidade responsável por realizar consultas das requisições de Serviços de Pessoa Jurídica. | Buscar→ Prestação De Serviço Pj | |
imprimirIndiceAtual(); | Prestação De Serviço Pf | Funcionalidade responsável por realizar consultas das requisições de Serviços de Pessoa Física. | Buscar→ Prestação De Serviço Pf | |
imprimirIndiceAtual(); | Diárias Iniciadas Na Sexta, Sábado Ou Feriado | Funcionalidade responsável por realizar consultas das requisições iniciadas na Sexta, Sábado ou Feriado. | Buscar→ Diárias Iniciadas Na Sexta, Sábado Ou Feriado | |
imprimirIndiceAtual(); | Diárias Por Período Que Possuem Fim De Semana | Funcionalidade responsável por realizar consultas das requisições por período que possuem Fim de Semana. | Buscar→ Diárias Por Período Que Possuem Fim De Semana | |
imprimirIndiceAtual(); | Relatório De Diárias Internacionais Sem O Relatório Da Viagem | Funcionalidade responsável por realizar consultas das requisições de diárias internacionais sem relatório. | Buscar→ Relatório De Diárias Internacionais Sem O Relatório Da Viagem | |
imprimirIndiceAtual(); | Relatório De Passagem Sem O Ticket Informado | Funcionalidade responsável por realizar consultas das requisições de passagem sem ticket. | Buscar→ Relatório De Passagem Sem O Ticket Informado | |
imprimirIndiceAtual(); | Relatório De Passagem Sem O Ticket Informado Com A Justificativa | Funcionalidade responsável por realizar consultas de requisições de passagem sem Ticket informado e sem justificativa. | Buscar→ Relatório De Passagem Sem O Ticket Informado Com A Justificativa | |
imprimirIndiceAtual(); | Relatório De Requisição De Diária Fora Do Prazo | Funcionalidade utilizada para gerar um relatório com as requisições de diárias fora do prazo. | Buscar→ Relatório De Requisição De Diária Fora Do Prazo | |
imprimirIndiceAtual(); | Gastos Com Manutenção | Funcionalidade responsável por realizar consultas dos gastos com Manutenção da instituição. | Buscar→ Gastos Com Manutenção | |
imprimirIndiceAtual(); | Auxílio Financeiro | Funcionalidade utilizada para verificar os papéis utilizados nas requisições de Auxílio Financeiro. | Papeis de Trabalho→ Auxílio Financeiro | |
imprimirIndiceAtual(); | Diárias | Funcionalidade utilizada para verificar os papéis utilizados nas requisições de Diárias. | Papeis de Trabalho→ Diárias | |
imprimirIndiceAtual(); | Passagens | Funcionalidade utilizada para verificar os papéis utilizados nas requisições de Passagens. | Papeis de Trabalho→ Passagens | |
imprimirIndiceAtual(); | Material De Consumo | Funcionalidade utilizada para verificar os papéis utilizados nas requisições de Material de Consumo. | Papeis de Trabalho→ Material De Consumo | |
imprimirIndiceAtual(); | Material Permanente | Funcionalidade utilizada para verificar os papéis utilizados nas requisições de Material Permanente. | Papeis de Trabalho→ Material Permanente | |
imprimirIndiceAtual(); | Serv. Pessoa Física | Funcionalidade utilizada para verificar os papéis utilizados nas requisições de Serviços de Pessoa Física. | Papeis de Trabalho→ Serv. Pessoa Física | |
imprimirIndiceAtual(); | Serv. Pessoa Jurídica | Funcionalidade utilizada para verificar os papéis utilizados nas requisições de Serviços de Pessoa Jurídica. | Papeis de Trabalho→ Serv. Pessoa Jurídica |
Aba Restaurante
Permite ao auditor da instituição visualizar alguns relatórios-chave para a fiscalização do restaurante universitário.
| Operação | Finalidade | Caminho do Sistema | Vídeo Aula | |
|---|---|---|---|---|
imprimirIndiceAtual(); | Relatório Financeiro | Funcionalidade que permite visualizar o relatório financeiro do restaurante universitário. | → Relatório Financeiro | |
imprimirIndiceAtual(); | Relatório Mensal | Funcionalidade que permite visualizar o relatório financeiro do restaurante universitário, dividido por meses. | → Relatório Mensal |
Relacionamento com outros módulos
O módulo de auditoria funciona isoladamente de qualquer outro do sistema. Além dos relatórios exibidos, não possui nenhuma relação com as outras partes do sipac.
suporte/manuais/sipac/auditoria_e_controle_interno/lista.txt · Last modified: 2012/09/06 13:52 (external edit)
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