~~ODT~~
Sistema | SIPAC |
Módulo | Auditoria e Controle Interno |
Usuários | Funcionário do Setor de Auditoria |
Perfil | Auditor |
Última Atualização | ver('', false); |
Esta operação permite ao usuário visualizar, alterar e remover relatório de auditoria (AUDIT) com prazo vencido. Também poderá cadastrar constatações, enviar nota de auditoria, prorrogar prazo e gerar plano de providência permanente.
Para isso, acesse o SIPAC → Módulos → Auditoria e Controle Interno → Auditoria → Auditoria Interna (AUDIT) → Relatórios com Prazo Vencido.
A seguinte tela será emitida:
Caso desista da operação, clique em Cancelar e confirme a ação na caixa de diálogo que será exibida posteriormente. Esta operação será válida para todas as telas que a apresentar.
Nesta tela estarão listados todos relatórios de auditoria encontrados. No entanto, o usuário poderá filtrá-los, informando o Número, o Ano, o Tipo e/ou a Introdução. Exemplificaremos utilizando o Tipo: Relatório de Auditoria de Gestão. Em seguida, clique em Consultar. Os resultados serão filtrados conforme mostrado na tela anterior.
As seguintes ações poderão ser executadas nos relatórios de auditoria listados acima: Alterar Relatório de Auditoria (AUDIT), Cadastrar Constatações, Remover Relatório de Auditoria (AUDIT), Enviar Nota de Auditoria, Prorrogar Prazo, Gerar Plano de Providência Permanente e Visualizar Relatório de Auditoria (AUDIT).
Para Alterar um relatório de auditoria, clique no ícone . Exemplificaremos com o relatório 4789/2010. A seguinte tela será carregada:
Clique em Voltar para retornar à tela anterior. Esta ação será válida para todas as telas que a apresentar.
Nesta tela, o usuário poderá alterar os seguintes dados do relatório de auditoria:
Utilize o ícone para anexar arquivos ao relatório. Um novo item será exibido na tela, conforme mostrado abaixo:
Para anexar o Arquivo, clique em Selecionar Arquivo e busque, na máquina em uso, o arquivo ao qual deseja inserir. Informe a Descrição deste e, em seguida, clique em Anexar. O arquivo será inserido logo abaixo no item Anexos, conforme mostrado na tela anterior.
Caso deseje remover o arquivo anexado, clique no ícone . Uma caixa de diálogo será exibida para a confirmação da operação:
Clique em OK para confirmar a remoção. O arquivo será removido do relatório.
Se desejar ocultar o anexamento de arquivo, clique no ícone .
Após realizar as modificações desejadas nos dados do relatório, clique em Alterar para prosseguir com a operação. A seguinte mensagem de sucesso será emitida:
O cadastro de uma constatação é realizado clicando no ícone . Utilizaremos o exemplo anterior. A página abaixo será exibida:
Para cadastrar uma constatação, o usuário deverá informar o Assunto, o Número e a Descrição desta.
Se desejar inserir Recomendações, clique no ícone . A seguinte aba será carregada:
Deverá ser informado o Número da recomendação, o Prazo e a Descrição. Em seguida, clique em Inserir. As recomendações serão inseridas logo abaixo, conforme mostrado a seguir:
O usuário poderá Alterar as recomendações inseridas clicando no ícone . Na página a seguir, poderão ser alterados todos os dados da recomendação:
Feitas as alterações desejadas, clique em Alterar.
Se desejar Remover uma recomendação, clique no ícone . Uma caixa de diálogo será emitida para confirmar a operação:
Clique em OK para confirmar a remoção. A recomendação será excluída.
Caso deseje ocultar as recomendações, utilize o ícone .
Para finalizar, clique em Cadastrar Constatação. O sistema emitirá uma mensagem confirmando o sucesso da operação juntamente com a tela para a confirmação do envio do relatório de auditoria:
A alteração de uma constatação é realizada clicando no ícone . A seguinte tela será carregada:
Nesta tela, todos os dados da constatação, inclusive as recomendações, poderão ser alterados. Após realizar as alterações desejadas, clique em Alterar Constatação. A mensagem de sucesso será emitida conforme mostrado abaixo:
Para Remover uma constatação, utilize o ícone . A seguinte caixa de diálogo será carregada para confirmar a operação:
Clique em OK para confirmar a remoção. A seguinte mensagem de sucesso será emitida:
O envio do relatório de auditoria de gestão é finalizado clicando em Enviar. O sistema informará o sucesso da operação através da seguinte mensagem:
A remoção de um relatório de auditoria é realizada através do ícone . Exemplificaremos com o relatório 4789/2010. A seguinte caixa de diálogo será exibida:
Clique em OK para confirmar a remoção. A mensagem de sucesso será exibida:
Para enviar nota de auditoria à unidade do usuário logado, clique no ícone . Exemplificaremos com o relatório 4750/2011. A tela abaixo será carregada:
O usuário deverá informar, na caixa de edição de texto, as Observações da Nota de Auditoria. Feito isso, clique em Enviar. A seguinte mensagem de sucesso será emitida:
Caso deseje informar uma nova notificação, clique em Realizar Outra Notificação. A operação será reiniciada.
Se desejar prorrogar o prazo de envio do relatório de auditoria, clique no ícone . Exemplificaremos utilizando o exemplo do item anterior. A página a seguir ser apresentada:
Esta tela requer a Data para Prorrogação, que poderá ser informada no local indicado ou utilizando o calendário através do ícone ; e a Justificativa da prorrogação do prazo. Feito isso, clique em Cadastrar. A mensagem de sucesso será exibida:
Para gerar o plano de providência permanente, utilize o ícone . Exemplificaremos com o relatório 7/2011. A seguinte tela será emitida:
Se desejar Visualizar Providências, clique no ícone . A seguinte tela será carregada:
Clique em Fechar para sair da exibição da tela.
O usuário poderá alterar o Status e a Data do Status. Em seguida, deverá selecionar a Recomendação e/ou as Respostas à Notificação. Feito isso, clique em Gerar Plano de Providência. A tela abaixo será exibida:
Para retornar ao menu de Auditoria e Controle Interno, clique no link .
Se desejar retornar à tela anterior, clique em Voltar.
A visualização do relatório de auditoria é realizada clicando no ícone . Utilizaremos como exemplo o relatório anterior. A tela abaixo será carregada:
Clique em para retornar ao menu Auditoria e Controle Interno.
Se desejar Mostrar Recomendações, clique no ícone .
Caso deseje Ocultar Recomendações, utilize o ícone .
Para visualizar Arquivo anexado ao relatório, clique em . Uma caixa de diálogo será emitida para proceder com o download:
Clique em OK para confirmar a operação. O arquivo será, então, exibido.
Bom Trabalho!