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Esta funcionalidade é utilizada pelos gestores de auditoria da Instituição, permitindo que sejam listados os relatórios de auditoria cadastrados no banco de dados do sistema. Além da listagem exibida, outras funções administrativas são disponibilizadas a partir deste procedimento, como alterar/remover relatórios, visualizar e gerenciar constatações, e outras operações relacionadas.

Para realizar esta operação, acesse o SIPAC → Módulos → Auditoria e Controle Interno → Auditoria → Controladoria Geral da União (CGU) → Listar/Alterar Relatórios de Auditoria.

O sistema fornecerá a seguinte página:

Caso desista da operação, clique em Cancelar e confirme na janela que será apresentada pelo sistema. Esta operação é válida para todas as telas que apresentem esta função.

Para retornar à página inicial do módulo, clique no link . Esta opção é válida sempre que a função estiver disponível.

Na tela acima são listados todos os relatórios de auditoria cadastrados no banco de dados do sistema. Posicione o cursor do mouse sobre o login do cadastrador do relatório para visualizar o nome do usuário conforme mostrado na página anterior. Apesar de todos os registros serem listados, o usuário poderá localizar um relatório específico informando um ou mais dos critérios descritos abaixo para buscar o registro desejado. São eles:

• Número: Informe o número de cadastro do relatório que deseja localizar;
• Ano: Informe o ano de referência correspondente ao relatório desejado;
• Tipo: Selecione o tipo do relatório entre as opções Relatório de Auditoria Especial, Relatório de Auditoria de Acompanhamento ou Relatório de Auditoria de Gestão;
• Recebimento: Defina a data de recebimento do relatório;
• Prazo: Especifique o prazo de vigência estabelecido para o relatório a ser localizado;
• Introdução: Informe a introdução do relatório.

Utilize o calendário virtual fornecido pelo sistema ao clicar no ícone para selecionar a data desejada nos campos que o disponibilizam.

Após definir os critérios de busca desejados, clique em Consultar para continuar com a busca. Os resultados gerados serão disponibilizados conforme mostrado na figura anterior.

As funções disponibilizadas a partir desta etapa serão descritas abaixo.

Esta função permite que o usuário visualize e altere os dados cadastrais de determinado relatório de auditoria previamente cadastrado no sistema. Para alterar o registro de determinado item, clique no ícone . Exemplificaremos esta ação com o relatório 25881233/2012. A tela abaixo será visualizada:

Clique em Voltar para retornar à tela anterior. Esta função será válida sempre que a opção estiver presente.

Na tela visualizada acima, o sistema dispõe dos seguintes campos para alteração:

• Número: Informe o número de cadastro que referenciará o relatório;
• Ano: Informe o ano de referência;
• Unidade Jurisdicionada: Selecione a unidade desejada a partir das opções listadas pelo sistema ao inserir o código ou denominação da mesma;
• Tipo: Selecione o tipo do relatório entre as opções listadas pelo sistema;
• Recebimento: Selecione a data de recebimento do relatório através do calendário virtual disponibilizado ao clicar no ícone ;
• Prazo: Defina o prazo estabelecido para o relatório de auditoria conforme descrito no campo anterior;
• Introdução: Digite a introdução do relatório de auditoria no espaço em branco que é fornecido.

Clique em para anexar um arquivo e associá-lo ao relatório. A página anterior será reconfigurada da seguinte forma:

No campo Arquivo, clique em Selecionar Arquivo e indique o diretório do documento que será anexado. Informe também a Descrição do anexo e clique em Anexar para enviá-lo. O arquivo será listado da seguinte maneira:

Para remover o anexo, clique no ícone e confirme esta ação na seguinte caixa de diálogo gerada pelo sistema:

Clique em OK para confirmar, ou em Cancelar caso desista de prosseguir. Optando pela confirmação, o documento antes anexo ao relatório deixará de ser referenciado no sistema.

Feitas as devidas alterações nos dados do relatório de auditoria, clique em Alterar para efetivá-las. A mensagem de sucesso abaixo confirmará a conclusão da operação:

A partir desta função, as constatações e recomendações cadastradas para determinado relatório de auditoria poderão ser modificadas conforme a necessidade do usuário. Para dar início a esta ação, clique no ícone . A página abaixo será mostrada:

Na seção Constatação, clique no ícone para visualizar as recomendações já cadastradas ou efetuar o cadastro de uma nova recomendação. Para ocultar as recomendações e retornar ao modo de visualização anterior, clique no ícone . Se desejar, consulte o manual Cadastrar Relatório de Auditoria, listado em Manuais Relacionados, no final desta página, para verificar o procedimento de cadastro de uma nova constatação e recomendação para o relatório selecionado.

Logo abaixo, na seção Constatações, são listadas as constatações já cadastradas no relatório. Para visualizar e/ou ocultar as recomendações associadas ao registro, utilize os ícones e conforme descritos anteriormente.

Para alterar as informações da constatação já cadastrada para o relatório, clique no ícone . Será gerada a seguinte página:

Na tela acima, o usuário poderá alterar o Assunto, Número e Descrição da constatação, inserir uma nova recomendação informando o Número, Prazo e Descrição da mesma; ou modificar os dados da recomendação já cadastrada clicando no ícone . Desta forma, o sistema adaptará a tela atual de modo que possibilite o usuário modificar as informações referentes à recomendação que foi inserida anteriormente.

A remoção da recomendação já inserida no relatório será feita ao clicar no ícone . A confirmação gerada abaixo será solicitada:

Clique em OK para confirmar a remoção, que deixará de ser listada pelo sistema.

Após finalizar as alterações das constatações e recomendações, clique em Alterar Constatação para concluir esta fase. A mensagem de sucesso a seguir será visualizada:

Retornando à tela onde são mostradas as Constatações do relatório, clique no ícone caso deseje remover do sistema a constatação cadastrada para o relatório selecionado. A caixa de diálogo abaixo será visualizada:

Clique em OK para confirmar a exclusão do item. Será gerada a mensagem de sucesso abaixo:

Ainda na página onde as Constatações do relatório são listadas, clique em Notificar para encaminhar uma notificação a determinada unidade sobre as constatações cadastradas para o relatório selecionado. Esta operação será descrita posteriormente neste mesmo manual.

Esta funcionalidade permite que o usuário remova do banco de dados do sistema o registro de determinado relatório de auditoria. Clique no ícone para iniciar a operação. O sistema solicitará a confirmação desta ação através da seguinte caixa de diálogo:

Clique em OK para confirmar a exclusão do item. A mensagem de sucesso abaixo será fornecida:

Esta funcionalidade permite que notificações sejam enviadas a unidades que possam se interessar pelas recomendações cadastradas para determinado relatório de auditoria referenciado no sistema. Para iniciar esta função, clique no ícone .

Esta operação encontra-se descrita no manual Notificar, listado em Manuais Relacionados, no final da página.

Esta funcionalidade permite a emissão do documento do Plano de Providência Permanente. O Plano de Providências é o documento elaborado pelas unidades jurisdicionadas e encaminhado ao órgão de controle interno para o monitoramento das recomendações formuladas e encaminhamento de soluções adotadas para saneamento dos registros edentificados pelo órgão de controle interno.

Para dar início a esta operação, clique no ícone . Esta função encontra-se descrita no manual Gerar Plano de Providência Permanente, listado em Manuais Relacionados, no final desta página.

Para consultar o determinado relatório de auditoria referenciado pelo sistema, clique no ícone . Exemplificaremos esta ação com o relatório 201108986/2010. A seguinte página será gerada:

Para visualizar as respostas encaminhadas através das notificações encaminhadas, clique no ícone . A página abaixo será carregada:

Para responder uma notificação, clique em . Esta operação encontra-se descrita no manual Responder Notificação de Auditoria, listado abaixo, em Manuais Relacionados. Se o usuário optar por visualizar determinada resposta enviada pela unidade notificada, clique no ícone . A tela abaixo será mostrada:

Clique em para fechar a página.

Retornando à tela onde são descritos os Dados do Relatório de Auditoria, clique no ícone para visualizar o anexo associado ao relatório. Será solicitada a confirmação do download do arquivo conforme mostrado abaixo:

Clique em OK para prosseguir com o download do arquivo.

Bom Trabalho!

• Cadastrar Relatório de Auditoria
• Notificar
• Gerar Plano de Providência Permanente
• Responder Notificação de Auditoria

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