~~ODT~~ ====== Relatórios com Prazo Vencido ====== | **Sistema** | SIPAC | | **Módulo** | Auditoria e Controle Interno | | **Usuários** | Funcionário do Setor de Auditoria | | **Perfil** | Auditor | | **Última Atualização** |ver('', false);| Esta operação permite ao usuário visualizar, alterar e remover relatório de auditoria (AUDIT) com prazo vencido. Também poderá cadastrar constatações, enviar nota de auditoria, prorrogar prazo e gerar plano de providência permanente. Para isso, acesse o //SIPAC -> Módulos -> Auditoria e Controle Interno -> Auditoria -> Auditoria Interna (AUDIT) -> Relatórios com Prazo Vencido//. A seguinte tela será emitida: {{ :suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot2008.png |Figura 1: Consultar Relatório de Auditoria (AUDIT)}} Caso desista da operação, clique em //**Cancelar**// e confirme a ação na caixa de diálogo que será exibida posteriormente. Esta operação será válida para todas as telas que a apresentar. Nesta tela estarão listados todos relatórios de auditoria encontrados. No entanto, o usuário poderá filtrá-los, informando o //Número//, o //Ano//, o //Tipo// e/ou a //Introdução//. Exemplificaremos utilizando o //Tipo//: __Relatório de Auditoria de Gestão__. Em seguida, clique em //**Consultar**//. Os resultados serão filtrados conforme mostrado na tela anterior. As seguintes ações poderão ser executadas nos relatórios de auditoria listados acima: //Alterar Relatório de Auditoria (AUDIT)//, Cadastrar //Constatações//, //Remover Relatório de Auditoria (AUDIT)//, //Enviar Nota de Auditoria//, //Prorrogar Prazo//, //Gerar Plano de Providência Permanente// e //Visualizar Relatório de Auditoria (AUDIT)//. ==== Alterar Relatório de Auditoria (AUDIT) ==== Para //Alterar// um relatório de auditoria, clique no ícone {{:suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot124.1.png|}}. Exemplificaremos com o relatório __4789/2010__. A seguinte tela será carregada: {{ :suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1698.png |Figura 2: Alterar Dados do Relatório de Auditoria de Gestão}} Clique em //**Voltar**// para retornar à tela anterior. Esta ação será válida para todas as telas que a apresentar. Nesta tela, o usuário poderá alterar os seguintes dados do relatório de auditoria: * //Número//: Poderá alterar o número para cadastro do relatório; * //Ano//: Poderá alterar o ano de cadastro do relatório de auditoria; * //Unidade Jurisdicionada//: Corresponde a unidade sobre a qual o relatório de auditoria irá tratar; * //Tipo//: Deverá selecionar o tipo do relatório, que poderá ser //Relatório de Auditoria Especial//, //Relatório de Auditoria de Acompanhamento// ou //Relatório de Auditoria de Gestão//; * //Introdução//: O usuário poderá alterar a introdução descrevendo o assunto do relatório; * //Unidade//: Informe o código da unidade ou selecione-a nas pastas correspondentes abaixo; * //Observações//: Se desejar, poderá informar observações. Utilize o ícone {{:suporte:manuais:sipac:auditoria:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1671.png|}} para anexar arquivos ao relatório. Um novo item será exibido na tela, conforme mostrado abaixo: {{ :suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1732.png |Figura 3: Anexar Arquivo}} Para anexar o //Arquivo//, clique em //**Selecionar Arquivo**// e busque, na máquina em uso, o arquivo ao qual deseja inserir. Informe a //Descrição// deste e, em seguida, clique em //**Anexar**//. O arquivo será inserido logo abaixo no item //Anexos//, conforme mostrado na tela anterior. Caso deseje remover o arquivo anexado, clique no ícone {{:suporte:manuais:sipac:auditoria:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot001.2.png|}}. Uma caixa de diálogo será exibida para a confirmação da operação: {{ :suporte:manuais:sipac:auditoria:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1672.png |Figura 4: Caixa de Diálogo}} Clique em //**OK**// para confirmar a remoção. O arquivo será removido do relatório. Se desejar ocultar o anexamento de arquivo, clique no ícone {{:suporte:manuais:sipac:auditoria:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1673.png|}}. Após realizar as modificações desejadas nos dados do relatório, clique em //**Alterar**// para prosseguir com a operação. A seguinte mensagem de sucesso será emitida: {{ :suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1700.png |Figura 5: Mensagem de Sucesso}} ==== Constatações ==== O cadastro de uma constatação é realizado clicando no ícone {{:suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1701.png|}}. Utilizaremos o exemplo anterior. A página abaixo será exibida: {{ :suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1702.png |Figura 6: Dados do Relatório de Auditoria de Gestão - Auditoria Interna da UFRN (AUDIT)}} Para cadastrar uma constatação, o usuário deverá informar o //Assunto//, o //Número// e a //Descrição// desta. Se desejar inserir //Recomendações//, clique no ícone {{:suporte:manuais:sipac:auditoria:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1671.png|}}. A seguinte aba será carregada: {{ :suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1710.png |Figura 7: Recomendações}} Deverá ser informado o //Número// da recomendação, o //Prazo// e a //Descrição//. Em seguida, clique em //**Inserir**//. As recomendações serão inseridas logo abaixo, conforme mostrado a seguir: {{ :suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1711.png |Figura 8: Recomendações Inseridas}} O usuário poderá //Alterar// as recomendações inseridas clicando no ícone {{:suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot124.1.png|}}. Na página a seguir, poderão ser alterados todos os dados da recomendação: {{ :suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1713.png |Figura 9: Alterar Dados da Recomendação}} Feitas as alterações desejadas, clique em //**Alterar**//. Se desejar //Remover// uma recomendação, clique no ícone {{:suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot001.2.png|}}. Uma caixa de diálogo será emitida para confirmar a operação: {{ :suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1712.png |Figura 10: Caixa de Diálogo}} Clique em //**OK**// para confirmar a remoção. A recomendação será excluída. Caso deseje ocultar as recomendações, utilize o ícone {{:suporte:manuais:sipac:auditoria:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1673.png|}}. Para finalizar, clique em //**Cadastrar Constatação**//. O sistema emitirá uma mensagem confirmando o sucesso da operação juntamente com a tela para a confirmação do envio do relatório de auditoria: {{ :suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1703.png |Figura 11: Mensagem de Sucesso}} A alteração de uma constatação é realizada clicando no ícone {{:suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot124.1.png|}}. A seguinte tela será carregada: {{ :suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1715.png |Figura 12: Alterar Constatações}} Nesta tela, todos os dados da constatação, inclusive as recomendações, poderão ser alterados. Após realizar as alterações desejadas, clique em //**Alterar Constatação**//. A mensagem de sucesso será emitida conforme mostrado abaixo: {{ :suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1705.png |Figura 13: Mensagem de Sucesso}} Para //Remover// uma constatação, utilize o ícone {{:suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot001.2.png|}}. A seguinte caixa de diálogo será carregada para confirmar a operação: {{ :suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1706.png |Figura 14: Caixa de Diálogo}} Clique em //**OK**// para confirmar a remoção. A seguinte mensagem de sucesso será emitida: {{ :suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1707.png |Figura 15: Mensagem de Sucesso}} O envio do relatório de auditoria de gestão é finalizado clicando em //**Enviar**//. O sistema informará o sucesso da operação através da seguinte mensagem: {{ :suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1708.png |Figura 16: Mensagem de Sucesso}} ==== Remover Relatório de Auditoria (AUDIT) ==== A remoção de um relatório de auditoria é realizada através do ícone {{:suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot001.2.png|}}. Exemplificaremos com o relatório __4789/2010__. A seguinte caixa de diálogo será exibida: {{ :suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1716.png |Figura 17: Caixa de Diálogo}} Clique em //**OK**// para confirmar a remoção. A mensagem de sucesso será exibida: {{ :suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1717.png |Figura 18: Mensagem de Sucesso}} ==== Enviar Nota de Auditoria ==== Para enviar nota de auditoria à unidade do usuário logado, clique no ícone {{:suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot105.png|}}. Exemplificaremos com o relatório __4750/2011__. A tela abaixo será carregada: {{ :suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1727.png |Figura 19: Nota de Auditoria}} O usuário deverá informar, na caixa de edição de texto, as //Observações// da //Nota de Auditoria//. Feito isso, clique em //**Enviar**//. A seguinte mensagem de sucesso será emitida: {{ :suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1728.png |Figura 20: Mensagem de Sucesso}} Caso deseje informar uma nova notificação, clique em //**Realizar Outra Notificação**//. A operação será reiniciada. ==== Prorrogar Prazo ==== Se desejar prorrogar o prazo de envio do relatório de auditoria, clique no ícone {{:suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1720.png|}}. Exemplificaremos utilizando o exemplo do item anterior. A página a seguir ser apresentada: {{ :suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1721.png |Figura 21: Prorrogação de Prazo}} Esta tela requer a //Data para Prorrogação//, que poderá ser informada no local indicado ou utilizando o calendário através do ícone {{:suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot013_2_.png|}}; e a //Justificativa// da prorrogação do prazo. Feito isso, clique em //**Cadastrar**//. A mensagem de sucesso será exibida: {{ :suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1722.png |Figura 22: Mensagem de Sucesso}} ==== Gerar Plano de Providência Permanente ==== Para gerar o plano de providência permanente, utilize o ícone {{:suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1730.png|}}. Exemplificaremos com o relatório __7/2011__. A seguinte tela será emitida: {{ :suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot2009.png |Figura 23: Gerar Plano de Providência}} Se desejar //Visualizar Providências//, clique no ícone {{:suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot023.png|}}. A seguinte tela será carregada: {{ :suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot2011.png |Figura 24: Providências Informadas}} Clique em //**Fechar**// para sair da exibição da tela. O usuário poderá alterar o //Status// e a //Data do Status//. Em seguida, deverá selecionar a //Recomendação// e/ou as //Respostas à Notificação//. Feito isso, clique em //**Gerar Plano de Providência**//. A tela abaixo será exibida: {{ :suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot2010.png |Figura 25: Plano de Providência Permanente}} Para retornar ao menu de Auditoria e Controle Interno, clique no link {{:suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1731.png|}}. Se desejar retornar à tela anterior, clique em //**Voltar**//. Para imprimir o plano de providência, clique em {{:suporte:manuais:sipac:protocolo:consultas_relatorios:consultas:imprimir_1.png|}}. ==== Visualizar Relatório de Auditoria (AUDIT) ==== A visualização do relatório de auditoria é realizada clicando no ícone {{:suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot023.png|}}. Utilizaremos como exemplo o relatório anterior. A tela abaixo será carregada: {{ :suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1725.png |Figura 26: Visualizar Dados do Relatório de Auditoria de Gestão}} Clique em {{:suporte:manuais:sipac:auditoria:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1674.png|}} para retornar ao menu //Auditoria e Controle Interno//. Se desejar //Mostrar Recomendações//, clique no ícone {{:suporte:manuais:sipac:auditoria:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1671.png|}}. Caso deseje //Ocultar Recomendações//, utilize o ícone {{:suporte:manuais:sipac:auditoria:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1673.png|}}. Para visualizar //Arquivo// anexado ao relatório, clique em {{:suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot015.png|}}. Uma caixa de diálogo será emitida para proceder com o download: {{ :suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:screenshot1726.png |Figura 27: Caixa de Diálogo}} Clique em //**OK**// para confirmar a operação. O arquivo será, então, exibido. **Bom Trabalho!** === Manuais Relacionados === * [[suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:listar_alterar_relatorios_de_auditoria| Listar/Alterar Relatórios de Auditoria]] * [[suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:auditoria:auditoria_interna_audit:cadastrar_relatorio_de_auditoria| Cadastrar Relatório de Auditoria]] [[suporte:manuais:sipac:auditoria_e_controle_interno:lista| << Voltar - Manuais do SIPAC]]