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suporte:manuais:sipac:portal_administrativo:outros:auditoria_interna:controladoria_geral_da_uniao_cgu:listar_alterar_relatorio_de_auditoria

Listar/Alterar Relatório de Auditoria

Sistema SIPAC
Módulo Portal Administrativo
Usuários Servidores
Perfil DIRETOR_UNIDADE
Última Atualização
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A Controladoria Geral da União (CGU) envia para a Instituição documentos denominados relatórios de auditoria (RA). Os RAs da CGU são formados por itens denominados constatações. Para cada constatação são descritas as recomendações do orgão de controle, que podem ser de interesse de uma ou mais unidades da Instituição. Um RA é identificado por um número/exercício (ano), podendo ser do tipo Auditoria de Gestão, Auditoria de Acompanhamento ou Auditoria Especial.

Para Listar/Alterar o Relatório de Auditoria, acesse: SIPAC → Módulos → Portal Administrativo → Outros → Auditoria Interna → Controladoria Geral da União CGU → Listar/Alterar Relatório de Auditoria.

A página carregada terá a lista dos Relatórios cadastrados e enviados. Veja abaixo:

Figura 1: istagem de Relatório de Auditoria (CGU).png

Caso deseje buscar por um relatório específico, utilize a caixa de Consulta digitando os dados referentes ao relatório e em seguida, clique em Buscar. Caso desista da operação, clique em Cancelar.

A partir dos relatórios exibidos pelo sitema o usuário poderá:

  • Alterar Relatório de Auditoria (CGU);
  • Remover Relatório de Auditoria (CGU);
  • Notificar;
  • Gerar Relatório de Gestão;
  • Gerar Plano de Providências;
  • Visualizar Relatório de Auditoria (CGU).

Veja abaixo as explicações em tópicos para cada função:

Alterar Relatório de Auditoria (CGU)

Clique no ícone Alterar para alterar o relatório de auditoria. Somente poderá alterar o relatório, o usuário que for identificado no sistema como o autor do relatório.

A seguinte página será exibida:

Figura 2: Dados do Relatório.png

O usuário poderá alterar os seguintes campos:

  • Número;
  • Ano;
  • Tipo:
    • Relatório de Auditoria Especial
    • Relatório de Auditoria de Acompanhamento
    • Relatório de Auditoria de Gestão
  • Introdução;
  • Unidade

O usuário terá ainda a opção de introduzir observações e anexar arquivos ao Relatório. Para anexar arquivos, clique em Enviar Arquivo para selecioná-lo em seu computador, e em seguida clique em Anexar para efetuar esta operação. A página será recarregada da seguinte forma:

Figura 3: Arquivo anexado.png

Repita o processo para anexar outros arquivos. Para excluir o arquivo anexado, clique no ícone Remover, onde a seguinte janela será apresentada:

Figura 4: Caixa de questionamento.png

Clique em Cancelar caso desista da operação. Para dar continuidade ao processo de remoção, clique em OK. A seguinte mensagem será apresentada no topo da página:

Figura 5: Arquivo removido.png

Para visualizar o anexo em uma nova aba de seu navegador, clique no ícone Visualizar.

Para alterar as constatações já cadastradas para o relatório ou cadastrar novas, clique em Constatações. A seguinte página será carregada:

Figura 6: alterar constatações.png

Clique em Voltar caso deseje retornar à página anterior. Clique em Cancelar para desistir da operação.

Para cadastrar uma nova constatação, informe o Assunto, Número, Descrição e Recomendações da Constatação. Em seguida clique em Cadastrar Constatação. A seguinte mensagem será carregada no topo da página:

Figura 7: Constatação Cadastrada.png

Para alterar os dados das Constatações já cadastradas clique no ícone Alterar. Os dados da Constatação serão carregados na mesma página mostrada anteriormente, permitindo as modificações. Altere o que achar necessário e clique em Alterar Constatação. A seguinte mensagem será carregada no topo da página:

Figura 8: Constatação atualizada.png

Clique no ícone Remover para remover a Constatação cadastrada. A seguinte janela será apresentada:

Figura 9: Caixa de questionamento.png

Caso desista da operação, clique em Cancelar. Para dar continuidade ao processo, clique em OK. A seguinte mensagem será carregada no topo da página:

Figura 10: Constatação removida.png

Clique em Voltar para finalizar a alteração do relatório de auditoria. O sistema retornará para a seguinte página:

Figura 11: Dados do Relatório.png

Clique em Alterar para salvar as alterações feitas. O sistema retornará para a página com a listagem dos relatórios com a seguinte mensagem carregada no topo:

Figura 12: Relatório atualizado.png

Remover Relatório de Auditoria (CGU)

Clique no ícone Remover para remover o Relatório de Auditoria. A seguinte janela será apresentada:

Figura 13: Caixa de questionamento.png

Caso desista da operação, clique em Cancelar. Para dar continuidade ao processo de remoção, clique em OK. A seguinte mensagem será carregada no topo da página com a listagem de relatórios:

Figura 14: Relatório removido.png

Notificar

Clique no ícone Notificar para utilizar o formulário abaixo para cadastrar unidades a serem notificadas e associar as Constatações de seu interesse. A seguinte página será exibida:

Figura 15: Associar Unidades Interessadas.png

Para associar uma nova unidade à constatação, o usuário deverá informar a Unidade, selecionando-a na lista apresentada na página ou se preferir digitando o código e nome da unidade nos respectivos campos de preenchimento. A unidade será notificada e associada às constatações de seu interesse.

O usuário poderá ainda adicionar Observações à esta associação antes de finalizar a operação. Após informar os dados no referente campo de preenchimento, clique em Associar Unidade. A página será recarregada da seguinte forma:

Figura 16: Associação realizada.png

Nesta nova tela o usuário poderá alterar ou remover uma associação. Para remover a associação, clique no ícone Remover ao lado da associação a ser removida. A seguinte janela de confirmação será apresentada.

Figura 22: caixa de questionamento.png

Para dar continuidade ao processo de remoção, clique em OK. Caso deseje suspender a operação, clique em Cancelar. Prosseguindo, a seguinte mensagem será mostrada no sucesso da operação:

Figura 23: Notificação de unidade removida.png

Como explicado, o usuário também poderá modificar esta associação à unidade. Para isso deverá clicar no ícone Alterar ao lado da associação desejada. A página será recarregada com os dados desta Associação, como mostrado abaixo.

Figura 17: Associar Unidades Interessadas2.png

Para cada associação que o usuário deseje alterar, será possível excluir as constatações relacionadas à ela, como também alterar os dados da Unidade e Observações.

Para remover todas as constatações ou uma única constatação, clique respectivamente em Excluir todos ou em Remover, ao lado do item a ser removido. Clicando em qualquer uma das opções será exibida a tela mostrada abaixo, onde o usuário poderá confirmar a remoção de todas as constatações, caso tenha clicado no primeiro ícone, ou somente de uma constatação, caso tenha clicado no segundo ícone.

Figura 18: Caixa de questionamento.png

Para dar continuidade ao processo de remoção, clique em OK. A seguinte mensagem será carregada no topo da página, caso tenham sido excluídas todas as constatações:

Figura 19: Operação realizada.png

Se somente uma constatação foi removida, será exibida esta mensagem no topo da página:

Figura 21: Item removido.png

Terminadas todas as alterações para a devida Associação, clique em Alterar Associação para efetuar as modificações. Será exibida a mensagem de sucesso abaixo.

Figura 22: Associação Atualizada.png

Após o usuário alterar o que for necessário, clique em Gravar para apenas salvar as alterações feitas sem enviar a notificação às unidade interessadas, permitindo novas alterações futuramente. Para salvar as alterações realizadas e enviar a notificação, clique em Gravar e Enviar, lembrando que os relatórios que possuírem notificações enviadas não poderão mais ser alterados.

Caso deseje retornar à tela anterior clique em Voltar. Ou se desistir de qualquer operação e desejar suspendê-la, perdendo todos os dados, clique em Cancelar.

A seguinte tela será exibida:

Figura 24: Caixa de questionamento.png

Clique em OK para confirmar a operação. Caso desista da mesma, clique em Cancelar. A seguinte mensagem será disponibilizada com o sucesso da operação:

Figura 25: Notificação enviada.png

Gerar Relatório de Gestão

Clique no ícone Gerar Relatório de Gestão para Gerar o Relatório de Gestão. Uma página com os Dados do Relatório de Auditoria de Acompanhamento será carregada. Veja o exemplo ilustrativo abaixo:

Figura 26: Dados do Relatório de Auditoria de Acompanhamento.png

Clique no ícone Analisar para fazer a análise das constatações. A seguinte página será carregada:

Figura 27: Analisar constatação.png

O usuário deverá informar o status da constatação, que pode ser: Atendida, Atendida Parcialmente ou Não atendida. Em seguida, digite o prazo limite para a análise.

Clique no ícone Visualizar para Visualizar as Respostas das Unidades Responsáveis numa nova janela. Veja abaixo o exemplo ilustrativo:

Figura 28: Respostas das unidades.png

Clique em Fechar para fechar a janela.

No campo Providências, o usuário deverá informar informar as providências que serão implantadas a partir da constatação. Caso o status escolhido da constatação seja Não atendida, o usuário deverá informar uma Justificativa do Posicionamento.

Caso deseje retornar a página anterior, clique em Voltar.

Caso desista da operação, clique em Cancelar.

Após informar o status, o prazo, selecionar a Unidade e informar as Providências, finalize a análise, clicando em Cadastrar. A seguinte página será carregada:

Figura 29: Operação realizada.png

Caso deseje retornar a página anterior, clique em Voltar.

Clique em Gerar Relatório para visualizá-lo. Veja abaixo um exemplo ilustrativo de como esse relatório será apresentado.

Figura 30: Relatório de Gestão.png

Clique em Voltar para retornar a página anterior.

Clique no ícone Imprimir para imprimir o relatório.

Clique no link Portal Administrativo, localizado na parte superior da página, para retornar a página inicial do Portal Administrativo.

Gerar Plano de Providências

Clique no ícone Gerar Plano de Providências para Gerar Plano de Providências. A seguinte página será carregada:

Figura 31: Dados do Relatório de Auditoria de Acompanhamento.png

Clique no ícone Analisar para fazer a análise das constatações. A seguinte página será carregada:

Figura 32:Análise da constatação.png

Caso desista da operação, clique em Cancelar.

Clique em Voltar caso deseje retornar para a página anterior.

Digite os prazos limites para a implantação das etapas 1 e 2. Em seguida informe o status da constatação, que pode ser: Atendida, Atendida Parcialmente ou Não atendida.

No campo Justificativa do Posicionamento o usuário deverá justificar o status da constatação. No campo Providências a serem implantadas o usuário deverá informar as providências que serão implantadas a partir da constatação.

Após alterar/preencher os campos obrigatórios, clique em Alterar. A seguinte página será carregada:

Figura 33: Analisar constatação.png

Clique em Gerar Relatório para visualizar o relatório do plano de providências. Veja abaixo um exemplo ilustrativo de como o relatório será apresentado.

Figura 34: Relatório de PLANO DE PROVIDÊNCIAS.png

Para retornar a página inicial do Portal Administrativo, clique no link Portal Administrativo.

Para retornar a página anterior, clique em Voltar.

Clique no ícone Imprimir para imprimir o Relatório.

Visualizar Relatório de Auditoria (CGU)

Clique no ícone Visualizar Relatório de Auditoria (CGU) para Visualizar Relatório de Auditoria (CGU). A página carregada terá os Dados do Relatório de Auditoria Especial. Veja o exemplo abaixo:

Figura 34: Dados do Relatório de Auditoria de Acompanhamento.png

Clique no ícone Visualizar para visualizar a notificação. A página será recarregada da seguinte forma:

Figura 35: Visualizar Notificação de Auditoria.png

Clique em Voltar para retornar a página anterior.

Bom Trabalho!

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