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A Auditoria Interna (AUDIT) envia para as unidades interessadas documentos denominados relatórios de auditoria (RA). Os RAs da AINT são compostos por Constatações. Para cada constatação são informadas diversas recomendações do órgão de controle, que podem ser de interesse de uma ou mais unidades da Instituição. Um RA é identificado por um número/exercício (ano), podendo ser do tipo Auditoria de Gestão, Auditoria de Acompanhamento ou Auditoria Especial.

Para listar/alterar o Relatório de Auditoria, acesse: SIPAC → Módulos → Portal Administrativo → Outros → Auditoria Interna → Auditoria Interna (AUDIT) → Listar/Alterar Relatório de Auditoria.

A página carregada terá a lista dos Relatórios cadastrados e enviados. Veja abaixo:

Caso deseje buscar por um relatório específico, utilize a caixa de Consulta digitando os dados referentes ao relatório e em seguida, clique em Buscar. Caso desista da operação, clique em Cancelar.

A partir dos relatórios exibidos pelo sitema o usuário pode:

• Alterar Relatório de Auditoria (AUDIT);
• Remover Relatório de Auditoria (AUDIT);
• Enviar Nota de Auditoria;
• Prorrogar Prazo;
• Gerar Plano de Providências;
• Visualizar Relatório de Auditoria (AUDIT).

EstaS operações serão explicadas nos tópicos abaixo, com o relatório de número 102:

Clique no ícone para Alterar o Relatório de Auditoria. A seguinte página será exibida:

Os dados passíveis de alteração são:

• Número;
• Ano;
• Tipo:
  • Relatório de Auditoria Especial
  • Relatório de Auditoria de Acompanhamento
  • Relatório de Auditoria de Gestão
• A introdução;
• A unidade

O usuário terá ainda a opção de introduzir observações e anexar arquivos ao Relatório. Para anexar arquivos, clique em Enviar Arquivo para selecioná-lo em seu computador, em seguida clique em Anexar. A página será recarregada da seguinte forma:

Repita o processo para anexar outros arquivos. Para excluir o arquivo anexado, clique no ícone , a seguinte janela será apresentada:

Clique em Cancelar caso desista da operação. Para dar continuidade ao processo de remoção, clique em OK. A seguinte mensagem será apresentada no topo da página:

Clique no ícone caso deseje visualizar o arquivo anexado. Para alterar as constatações do relatório, clique em Constatações. A seguinte página será carregada:

Clique em Voltar caso deseje retornar a página anterior. Para desistir da operação, clique em Cancelar.

Para cadastrar uma nova constatação, informe o Assunto, Número, Descrição e Recomendações da Constatação. Em seguida clique em Cadastrar Constatação. A seguinte mensagem será carregada no topo da página:

Repita o processo descrito acima para cadastrar outras Constatações. Para alterar os dados da Constatação clique no ícone . Os dados da Constatação serão carregados na página. Veja o exemplo abaixo:

Altere o que achar necessário e clique em Alterar Constatação. A seguinte mensagem será carregada no topo da página:

Clique no ícone para remover a Constatação cadastrada. A seguinte janela será apresentada:

Caso desista da operação, clique em Cancelar. Para dar continuidade ao processo, clique em OK. A seguinte mensagem será carregada no topo da página:

Clique em Voltar para finalizar a ação. O sistema retornará para a seguinte página:

Clique em Voltar caso deseje retornar a página anterior. Para desistir da operação, clique em Cancelar.

Clique em Alterar para salvar as alterações feitas. O sistema retornará para a página com a listagem dos relatórios e a seguinte mensagem carregada no topo:

Clique em Alterar e Enviar para salvar as alterações e enviar o relatório. O sistema retornará para a página com a listagem dos relatórios com a seguinte mensagem carregada no topo:

Clique no ícone para remover o Relatório de Auditoria. A seguinte janela será apresentada:

Caso desista da operação, clique em Cancelar. Para dar continuidade ao processo de remoção, clique em OK. A seguinte mensagem será carregada no topo da página com a listagem de relatórios:

Clique no ícone para enviar a nota de auditoria. A seguinte página será carregada:

Clique em Voltar caso deseje retornar a página anterior.

Após preencher o campo Observações,clique em Enviar. O sistema retornará automaticamente para o Portal Administrativo com a seguinte mensagem no topo da página:

Clique no ícone para prorrogar o prazo do relatório. A seguinte página será exibida:

Caso desista da operação, clique em Cancelar.

Para retornar a página anterior, clique em Voltar.

Informe a Data para Prorrogação e dê a Justificativa para a prorrogação do prazo. Em seguida clique em Cadastrar. A seguinte mensagem será carregada no topo da página com a listagem de relatórios:

Clique no ícone para Gerar um Plano de Providências. A seguinte página será exibida:

Caso deseje retornar a página anterior, clique em Voltar.

Clique no ícone para analisar a constatação. Caso a constatação já tenha sido feita, os dados da análise estarão disponíveis para a alteração. A seguinte página será carregada:

Caso desista da operação, clique em Cancelar.

Clique em Voltar caso deseje retornar para a página anterior.

Digite os prazos limites para a implantação das etapas 1 e 2. Em seguida informe o status da constatação, que pode ser: Atendida, Atendida Parcialmente ou Não atendida.

No campo Justificativa do Posicionamento o usuário deverá justificar o status da constatação. No campo Providências a serem implantadas o usuário deverá informar as providências que serão implantadas a partir da constatação.

Após alterar/preencher os campos obrigatórios, clique em Alterar. A seguinte página será carregada:

Clique em Gerar Relatório para visualizar o relatório do plano de providências. Veja abaixo um exemplo ilustrativo de como o relatório será apresentado.

Para retornar a página inicial do Portal Administrativo, clique no link .

Para retornar a página anterior, clique em Voltar.

Clique no ícone para imprimir o Relatório.

Para visualizar o relatório de Auditoria, clique no ícone . A página carregada terá os Dados do Relatório de Auditoria Especial. Veja o exemplo abaixo:

Clique em Voltar para retornar à página de Listagem dos Relatórios.

Bom Trabalho!

• Cadastrar Relatório de Auditoria

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